城市污水處理設施BOT項目社會效益評價分析初探
摘要：城市污水處理設施的BOT項目由于其特有的融資方式,其社會效益的評價需要考慮很多方面。建立起科學合理的社會效益評價體系對于BOT項目來說相當重要,這樣才能使其在社會效益方面得到完善,才能確保其順利運轉。因此對其評價指標的分析和對權重的計算就變得尤為重要,通過層次分析法的引入確定各指標的權重,從而找出其影響的大小,為建立社會效益評價體系提供量化的依據。
關鍵字：污水處理設施；BOT；社會效益評價；層次分析法
一、污水處理設施提供的現狀
1.我國水資源現狀
我國淡水資源極度匱乏,人均水資源量約為2400m3,不足世界人均水平的1/4,屬水資源短缺的國家。近年來,我國不少地區已出現水危機,對工農業生產和人民生活影響很大,水污染的大量出現又加劇了水資源緊張。這些都促成了我國污水處理設施的完善,產生了良好的社會效應,但也在某些方面形成了負面效應,引起政府機關和相關部門的重視。
2.污水處理設施投融資的特征
作為城市基礎設施的污水處理設施具有非競爭性或非獨占性的特征。具體表現如下:(1)污水處理普遍存在著價格需求彈性較小和政府“壟斷”經營,其收費制度必須考慮居民的承受能力,而不能依靠競爭價格來完全地解決設施建設、運行和行業的發展問題。(2)污水處理提供的服務具有公共性,許多設施的使用難以計算使其服務收費不能直接進入市場實行等價交換,而只能成為公共消費的一部分。(3)污水處理提供的服務具有廣泛的社會性和外部經濟性,衡量其投資效益時,首先是社會效益。因而,城市污水處理設施建設和運營資金的一部分必須由政府投資,政府是城市污水處理設施的重要提供者,這是市場經濟中政府職能的一個重要方面。正是基于這一認識,長期以來我國污水處理領域所需資金基本上由各級地方政府財政撥款或由政府通過向世界銀行等國際金融機構和國內銀行貸款進行。BOT項目的引進則是近幾年發生的事情,并在社會和經濟領域產生了深遠的影響,作為項目效果的反饋,對其效益評價的分析就顯得尤為重要。
3.污水處理BOT項目的影響
從BOT的特點及其在我國污水處理領域的運用,可以明顯看到BOT的引入解決了政府在污水治理上的資金、技術設備及其他的關聯問題,但也看到了其帶來的風險、糾紛及由此產生的政府與企業、企業與群眾、群眾與政府的矛盾等一系列的社會影響。對于這些影響必須有一個量化的過程來對其進行評述,確定其各自的重要性,從而更好的分析哪些應該得到改善,有序對其進行解決,并在此基礎上為建立合理的社會效益評價體系提供方法和依據,達到BOT項目的高效運轉。這就需要引入量化的分析方法即層次分析法。
二、層次分析法的公益性及社會評價體系的初步構建
1.層次分析法概述
層次分析法(AHP)是目前使用最多的一種目標決策分析法,其基本過程是:把復雜問題分解成各個組成元素,按支配關系將這些元素分組、分層,形成有序的遞階層次結構,在此基礎上通過兩兩比較判斷各層次中諸元素的重要性,然后綜合這些判斷計算單準則排序和層次總排序,從而確定諸元素在決策中的權重。然而,由于決策群體對各個準則所判斷的權重值不同,而且判斷矩陣的架構需要憑借人們的經驗,具有一定主觀性,從而使評價結果的客觀性受到一定影響。AHP的優點在于,當一個決策者的獨特的主觀判斷構成決策過程的重要部分時,它依然有效。
2.指標的確定
根據污水處理設施BOT項目的特點,其社會效益評價的指標應當包括五個方面即改善群眾生活環境、改善群眾生活水平、改善融資環境、社會風險的產生以及政府運行的改善。其中政府運行的改善是根據BOT項目的特點而選擇的。指標的建立過程充分注意到了定量和定性指標的結合。在對這些指標進行分析的過程中,可以將其歸納為不同的方面,從而確定準則層的相關條件。
3.模型的構建
AHP法的關鍵在于建立一個合理簡潔的層次結構模型,也就是要把社會評價進行層次化,將具有共同屬性和層次的評價指標歸并為結構模型的一個層次,同一層次的評價既對下一層次評價起制約作用,同時又受到上一層次的制約,這樣就構建了遞階層次的社會評價結構模型。根據已總結出的社會評價指標,將城市污水處理設施BOT項目的社會評價分析層次化,從而構成城市污水處理設施運用BOT項目所帶來的社會評價模型。
4.構造判斷矩陣
(1)調研及統計方法。采用問卷調查方法,要求受調查者即工程咨詢專家、投資咨詢專家、工程承包公司、市場營銷專家、社會或居民自治組織、政府監察部門管理人員、污水技術管理人員及法律專家等根據經驗對目前確定的各社會評價指標的重要性做出評價。為了便于進行統計分析,在問卷中要求受調查者按照1-9標度法對各社會評價指標進行兩兩比較。
(2)判斷矩陣。根據問卷調查的結果,對專家意見匯總后進行加權平均,給出第二層B中個指標對應于第一層A的判斷矩陣即A-B及第三層C中各指標對應于第二層B中各指標的判斷矩陣即B1-C,B2-C,B3-C,B4-C,B5-C。
5.建立權重集
(1)層次單排序及其一致性檢驗。對于每一個比較判斷矩陣,通過求解其特征方程的解向量即最大特征值并歸一化后,此向量即可認為是同一層次各因素相互比較后的相對重要性標度,稱之為層次單排序。具體步驟包括:根據判斷矩陣A-B推算Bi(i=1,2,3,4,5)對于污水處理BOT項目社會評價的相對重要性系數,也成為權重,記為WBi。
(2)層次總排序及其一致性檢驗。而后,需要逐層往上計算同一層次中所有指標對于最高層即A層的相對重要性標度,稱之為層次總排序。即根據第二層B和第三層C的排序結果,可以確定第三層C中的各指標對于A的重要性排序,層次總排序的計算公式如下:
同樣,考慮到人們在比較時可能產生的前后不一致,同時各層之間存在差異,而這種差異將隨著層次總排序的逐層計算而積起來,所以需要對其進行檢驗,稱為層次總排序的一致性檢驗。
6.具體計算過程
根據上述的計算流程,可將其具體計算過程歸納如下。這里兩兩比較矩陣的形成是出于筆者的考慮,從層次的分析法的特性可知,在大多數情況下還是要總結專家的意見,這里是對計算過程的具體演繹。
(1)根據第五部分中構建的模型,可以首先構造成對比較矩陣及層次單排序及其一致性檢驗如下:
隨機一致性指標 RI=1.12 (查表),一致性比率CR=0.027/1.12=0.024<0.1,即通過一致性檢驗。由O確定B1。。。B5對A的權向量,根據以上的結果可得出,權向量如w所示。從權向量中可以得出五項指標中的輕重順序即B1,B2,B4,B5,B3。
(2)然后是層次總排序及其一致性檢驗如下:(由于此處指標過多,這里指粗略對其進行算法描述,具體的權重計算過程同上)
C層25個要素對上層B中因素為Bi的層次單排序為:,則C層的層次總排序可表示成如下表:
其一致性檢驗遵循以下原則,詳細過程略。若C層25個指標對上層即B層中的影響因素Bi(i=1,2,3,4,5)的層次單排序一致性指標為CIi,隨機性一致性指標為RIi,則其層次總排序的一致性比率為:若CR<0.1,則其通過一致性檢驗,通過上面的分析產生的權重即可用來對指標進行比較及社會效益評價體系的建立,為其提供量化依據。
三、小結
1.待改進的方面
層次分析法是適應BOT項目社會效益評價特點的方法,通過以上的模型構建和計算流程分析,再結合適當的調查問卷分析即可得出準則層對目標層的影響權重、子準則層對準則層的影響權重以及子準則層對目標層的合成權重。但由于目前缺乏專家的意見和有關政府部門的調查結果,本模型的構建還處于初級階段,有待更深層次的挖掘。通過各指標的權重的對比可以有效的獲得各指標的對BOT項目社會評價的影響情況,從而有的放矢的解決項目實施過程中出現的各種問題,促進污水處理設施BOT項目的高效運轉。
2.污水處理設施BOT項目運行過程中要注意的問題
對于建設污水處理設施來說,由于考慮的因素比較多,操作起來比較復雜,而且項目公司、政府和投資者以及受益群體所處的角度不同,其考慮的因素和側重點不一樣,因此,對于BOT項目的社會評價分析在現實操作中應根據建設項目的實際狀況具體分析,才能得出正確結論。(1)項目監督問題。(2)政府相關機構之間的協調。(3)特許權協議的履行。
參考文獻:
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