碳排放權(quán)交易機(jī)制有哪些內(nèi)容組成？
碳排放權(quán)配額分配模式以及利弊分析要使碳排放權(quán)交易機(jī)制發(fā)揮效果,必須要對(duì)經(jīng)營者等在削減CO2排放方面設(shè)定其具有法律拘束力的義務(wù)之外，還要正確地處理以下法律、政策問題，本文簡要介紹了碳排放權(quán)的交易機(jī)制。據(jù)了解，碳排放權(quán)交易機(jī)制與國內(nèi)目前存在的排污權(quán)交易機(jī)制相比，碳排放權(quán)交易機(jī)制的最大優(yōu)點(diǎn)是賦予二氧化碳一定的價(jià)格,在這一價(jià)格以下采取切實(shí)可行的措施對(duì)節(jié)能減排予以經(jīng)濟(jì)刺激,以最少的社會(huì)成本達(dá)到節(jié)能減排的目的。這一做法與征收碳稅相比較,不僅能夠快速實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo),而且還能獲利。另外,如果這一制度能夠持續(xù)下來,必將會(huì)強(qiáng)有力地刺激節(jié)能減排的技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。不過,要使碳排放權(quán)交易機(jī)制發(fā)揮效果,必須要對(duì)經(jīng)營者等在削減CO2排放方面設(shè)定其具有法律拘束力的義務(wù)之外，還要正確地處理以下法律、政策問題。
一、前提條件
構(gòu)建排放權(quán)交易機(jī)制的前提條件有以下七個(gè)方面：一是要達(dá)成了碳排放總量目標(biāo)的共識(shí)；二是要對(duì)各個(gè)排放源頭的排放量事先有一個(gè)長期的規(guī)定，這一規(guī)定要與排放削減投資規(guī)模相對(duì)應(yīng)；三是排放量的監(jiān)測；四是排放權(quán)的保護(hù)、轉(zhuǎn)移的記錄；五是充分的處罰措施；六是不要讓其成為熱點(diǎn)問題。七是保證參與碳排放權(quán)交易的各方有充足的市場信息。
二、碳排放總量目標(biāo)
不管怎樣規(guī)定碳排放權(quán)交易機(jī)制,都必須要設(shè)定一個(gè)明確的目標(biāo)。像EUETS和利伯曼·華納法案一樣,目標(biāo)的設(shè)定和實(shí)施路徑是事業(yè)成功的前提。明確的目標(biāo)有如引導(dǎo)社會(huì)長期投資的一個(gè)風(fēng)向標(biāo),它對(duì)產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)創(chuàng)新有刺激作用。如EUETS明確規(guī)定2005～2007年為第一階段減排期，這一時(shí)期實(shí)現(xiàn)約占2010年歐盟CO2總排放量45％的減排任務(wù)。特別是2008年1月23日歐盟宣布ETS進(jìn)入第三階段，即在2020年前，讓碳排放在1990年的標(biāo)準(zhǔn)上減少20%。日本則采取不同于歐盟的政策，產(chǎn)業(yè)部門可自愿制定減排目標(biāo)，但減排目標(biāo)必須向政府申請(qǐng)，由政府審查是否妥當(dāng)。“這也就可以確保目標(biāo)不會(huì)是一個(gè)輕松達(dá)成的目標(biāo)。”日本在自愿而非限制的基礎(chǔ)上展開工作，目的是希望盡可能多的產(chǎn)業(yè)部門參與進(jìn)來，不過，最終的目標(biāo)還是建成總量控制的交易機(jī)制。
三、碳排放總量的分配
碳排放總量應(yīng)該由國家環(huán)保部根據(jù)環(huán)境容量、經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況和減排目標(biāo)來確定。將排放總量進(jìn)行分配。環(huán)保部門通過拍賣、招標(biāo)、無償分配以及回購和收回等方式進(jìn)行總量指標(biāo)分配和調(diào)整。初始配額將分配給各省、自治區(qū)和直轄市，由地方再分配給排放企業(yè)。分配初始配額應(yīng)考慮地區(qū)特征、歷史排放、預(yù)測排放和部門排放標(biāo)準(zhǔn)等因素。環(huán)保部門還應(yīng)該動(dòng)態(tài)地對(duì)排放配額重新審核認(rèn)定，以便根據(jù)環(huán)保總量目標(biāo)的落實(shí)情況和市場情況及時(shí)調(diào)整配額數(shù)量。排污單位之間的總量調(diào)整在環(huán)保行政主管部門指導(dǎo)下，采用公開交易的方式進(jìn)行。
四、碳排放交易對(duì)象
碳排放權(quán)交易機(jī)制的交易對(duì)象，是指排放權(quán)交易機(jī)制中法定的進(jìn)行交易的氣體。它主要是指二氧化碳。是否還應(yīng)包括CH4、N2O、HFC5這三種物質(zhì)，目前，國際上有兩種做法：一是歐盟從監(jiān)測設(shè)置的精確度考慮，第一階段限定的交易對(duì)象氣體為二氧化碳；第二階段可根據(jù)締約國的要求而追加交易對(duì)象氣體；在第三階段已確定將N20和PFC5為追加交易對(duì)象。二是利伯曼·華納法案所明確的交易品種為6種溫室氣體(CO2、CH4、N20、SF6、PFC5、HFC5)。雖然有學(xué)者要求盡可能多地?cái)U(kuò)大其交易對(duì)象，但大多數(shù)學(xué)者強(qiáng)調(diào)一定要根據(jù)監(jiān)測設(shè)置的精確度以及掌握的排放量來決定。
五、碳排放交易的種類
《京都議定書》開創(chuàng)性地建立了一系列旨在有利于削減溫室氣體排放并降低成本的“合作機(jī)制”，從而形成了六種受控溫室氣體以CO2為標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)量計(jì)算的“排放配額單位”、“減排單位”、“經(jīng)核證的減排量”這三種碳排放權(quán)，進(jìn)而“衍生”了碳排放交易。上述三種碳排放權(quán)，在交易對(duì)家、交易范圍等方面是有區(qū)別的；從交易形式來看，還存在現(xiàn)貨交易和期貨交易的差異。因而，與中國CDM項(xiàng)目相關(guān)的碳排放交易與國際碳排放交易并未接軌。
通常來說，碳排放權(quán)交易種類有：一是基于配額的購買交易。買家在“限量與貿(mào)易”體制下購買由管理者制定、分配（或拍賣）的減排配額，如《京都議定書》下的配額（AAU）,或者歐盟排放交易體系(EUETS)下的歐盟配額（EUAs）。二是基于項(xiàng)目的交易。買主向可證實(shí)減低溫室氣體排放的項(xiàng)目購買減排額。最典型的此類交易為CDM以及聯(lián)合履行機(jī)制下分別產(chǎn)生核證減排量和減排單位(ERUs)。
六、碳排放配額的基礎(chǔ)
用來交易的碳排放配額必須是企業(yè)通過技術(shù)進(jìn)步而在初始分配范圍內(nèi)節(jié)余的富余指標(biāo)，同時(shí)，該企業(yè)還應(yīng)向環(huán)保部門提交詳細(xì)報(bào)告論證有持續(xù)削減的真實(shí)可靠的技術(shù)力量。由于碳排放權(quán)交易體系必須以“總量控制”為基礎(chǔ)，因此，中國的排放配額計(jì)劃成為確定“碳排放權(quán)交易計(jì)劃”規(guī)模與發(fā)展?jié)撃艿闹匾罁?jù)。
七、碳排放配額的原則
國家配額計(jì)劃的原則主要包括：雖然《京都議定書》第一承諾期內(nèi)沒有規(guī)定中國的減排義務(wù)，但后京都議定書中難以繼續(xù)維持這一現(xiàn)狀，因此，從現(xiàn)在開始中國必須考慮到溫室氣體減排技術(shù)的潛力；以各單位產(chǎn)品排放的平均值為基礎(chǔ)；若歐盟通過增加CO2排放的法規(guī)，則必須考慮此因素；對(duì)于不同廠商或產(chǎn)業(yè)之間，配額計(jì)劃不得有歧視行為；必須包括對(duì)將新進(jìn)場者加入的規(guī)定，必須考慮到“提前行動(dòng)”產(chǎn)業(yè)所作的減排貢獻(xiàn)，“排放標(biāo)桿”必須依照可行的最佳技術(shù)來制定，因此可保障提早行動(dòng)產(chǎn)業(yè)的權(quán)益；必須充分考慮節(jié)省能源效率高的科技；制定配額計(jì)劃前，必須讓公眾表達(dá)意見；必須列出所有參與配額的廠商名單以及各廠商所分到的排放配額；必須包括競爭力變化的分析內(nèi)容。
八、碳排放配額的操作程序
國家配額計(jì)劃的操作程序主要包括四個(gè)步驟：一是每個(gè)產(chǎn)業(yè)部門按照相關(guān)規(guī)定向國家提交配額計(jì)劃；二是國家按照一定程序?qū)Ξa(chǎn)業(yè)部門提交的配額計(jì)劃予以審查；三是確定各產(chǎn)業(yè)部門所分配到的排放許可，分配過程必須透明，且考慮了其最近的實(shí)際排放情況；四是各產(chǎn)業(yè)部門在配額內(nèi)享有排放權(quán)，富余部分可儲(chǔ)存可交易。
九、碳排放配額的處理方式
我國可以借鑒美國的做法，對(duì)各產(chǎn)業(yè)部門富余的碳排放配額可提供儲(chǔ)存和轉(zhuǎn)讓交易的方式讓產(chǎn)業(yè)部門自由選擇。所謂儲(chǔ)存，即碳排放配額富余的保有者可以將國家年度分配的沒有使用完的碳排放配額儲(chǔ)存起來，以備將來使用。所謂轉(zhuǎn)讓交易，即容許碳排放配額富余的保有者與其他企業(yè)之間，可以自由地轉(zhuǎn)讓碳排放配額,但碳排放配額的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)國家主管部門對(duì)交易當(dāng)事人雙方已簽名的轉(zhuǎn)讓證明書進(jìn)行記錄后，才發(fā)生效力。
十、交易的主體
一般來說，依法取得碳排放配額并且有富余的產(chǎn)業(yè)部門才能成為出讓者，而受讓者是那些用完自身的碳排放配額且不得不繼續(xù)碳排放的產(chǎn)業(yè)部門。據(jù)易碳家了解到，從國際碳交易市場來看，碳排放權(quán)交易的買家主要有以下五類：(1)“合規(guī)”產(chǎn)業(yè)部門買家，主要是一些大型能源、電力產(chǎn)業(yè)部門，如國內(nèi)外的一些火力發(fā)電力公司等；(2)政府參與的采購基金和托管基金，如荷蘭政府設(shè)立的專項(xiàng)碳基金，世界銀行托管的各類碳基金等；(3)商業(yè)化運(yùn)作的碳基金，由各方資本匯集且以盈利為目的專項(xiàng)從事減排額開發(fā)、采購、交易、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的投資代理機(jī)構(gòu)，此類買家目前在國內(nèi)CDM市場更為活躍；(4)銀行類買家，為其旗下的一些中小型產(chǎn)業(yè)部門提供一種創(chuàng)新金融服務(wù)產(chǎn)品，以擴(kuò)大銀行的服務(wù)能力和競爭力；(5)其他類買家，包括個(gè)人、基金會(huì)等以緩和全球氣候變暖為目的的非商業(yè)性組織。
十一、交易期間
由于總量控制目標(biāo)需要依據(jù)協(xié)定或者政府所確定的環(huán)境容量的變化適時(shí)作出調(diào)整，政府允許交易的配額也應(yīng)有一定的時(shí)間段，碳排放權(quán)交易只能在規(guī)定的有效期內(nèi)進(jìn)行，超出碳排放交易期的交易行為，應(yīng)是無效交易行為。參照目前《京都議定書》和EU法令方案的規(guī)定,碳排放配額的交易期間應(yīng)與國際條約或協(xié)定所規(guī)定的承諾期相當(dāng)才較為適宜。如《京都議定書》第一承諾期是2008-2012年。如果氣候變化框架締約國成員大會(huì)在協(xié)定中有新的規(guī)定，則按新的規(guī)定執(zhí)行。
十二、碳排放權(quán)交易的定價(jià)機(jī)制
碳排放權(quán)交易中的“排放配額單位”是排放貿(mào)易機(jī)制設(shè)計(jì)下的碳排放權(quán)，其價(jià)格由貿(mào)易雙方的供需關(guān)系決定。“減排單位”是聯(lián)合發(fā)展機(jī)制運(yùn)行下的碳排放權(quán)，其減排成本決定價(jià)格，并逐步形成國際交易價(jià)格。“經(jīng)核證的減排量”交易的源頭是CDM項(xiàng)目的合作，其價(jià)格由項(xiàng)目業(yè)主與國外合作伙伴基于能夠產(chǎn)生真實(shí)的、可測量的、額外的碳排放量的成本協(xié)議確定。基于此，政府不宜公布一定的碳交易價(jià)格，一切取決于產(chǎn)業(yè)部門之間的談判或市場定價(jià)。不過，在CDM項(xiàng)目中國家為了保證項(xiàng)目業(yè)主以及國家的利益，可以設(shè)定一個(gè)最低碳交易價(jià)格，低于最低碳交易價(jià)格，則國家主管部門對(duì)交易當(dāng)事人雙方已簽名的轉(zhuǎn)讓證明書不予記錄，交易就不會(huì)發(fā)生效力。
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