嚴格規范罰款須把握四個要點
【谷騰環保網訊】近日，國務院發布《關于進一步規范和監督罰款設定與實施的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）。
這是一部專門規范“罰款”的重磅文件，對于推進嚴格規范公正文明執法，優化法治化營商環境，切實保護企業和群眾的合法權益具有重要意義。
《指導意見》全文共4725個字，包括總體要求、依法科學設定罰款、嚴格規范罰款實施、全面強化罰款監督等四大部分，共十五項。
對生態環境部門來說，《指導意見》有4個要點須準確把握：
■要點一
不得隨意頂格罰款或高額罰款
《指導意見》明確要求“不得隨意頂格罰款或者高額罰款”，同時還要求“不得隨意降低對違法行為的認定門檻，不得隨意擴大違法行為的范圍”，這是強調了執法的“過罰相當”原則。
“過罰相當”原則，是指行政主體對違法行為人適用處罰，所科罰種和處罰幅度要與違法行為人的違法過錯程度相適應，既不輕過重罰，也不重過輕罰。
“過罰相當”原則要求處罰必須以事實為依據，與違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度相當，做到該寬則寬、當嚴則嚴，不能畸輕畸重。
前幾年在陜西省榆林市發生的賣2.5公斤芹菜被罰6.6萬元的案例，就是典型的過罰不相當，即違反“過罰相當”原則的“不合理”執法。
實施處罰，應當既“合法”又“合理”。堅持“過罰相當”原則，是實現法理相融的保障。
■要點二
不得只罰款而不糾正違法行為
《指導意見》明確要求，“行政機關實施處罰時應當責令當事人改正或者限期改正違法行為，不得只罰款而不糾正違法行為。”
執法的重點，要放在督促違法行為的整改上。罰款不是目的，通過罰款督促違法行為及時改正，才是根本。
江蘇省響水縣“3·21”特大爆炸事故發生后，國務院事故調查組發現，僅2016年—2019年事故發生之前，執法部門對天嘉宜公司的違法行為處罰過8次，但都是只罰款而不糾正違法行為。
新《行政處罰法》第二十八條明確要求，“行政機關實施行政處罰時，應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。”
生態環境領域的任何一部法律法規，對違法行為的法律責任條款，都是首先要求“責令改正違法行為”，然后才是并處罰款。
因此，執法不能“以罰代改”，不得只罰款而不糾正違法行為。對生態環境執法檢查中發現的違法行為，要做到“三個不放過”，即“不查清不放過、不處理不放過、不整改不放過”。
■要點三
停止使用不合法不合規不必要的監控設備
《指導意見》明確要求，“縣級以上地方人民政府有關部門、鄉鎮人民政府（街道辦事處）要在2024年12月底前完成執法類電子技術監控設備（以下簡稱監控設備）清理、規范工作，及時停止使用不合法、不合規、不必要的監控設備。”
《指導意見》還要求，“利用監控設備收集、固定違法事實的，應當經過法制和技術審核”“嚴禁為增加罰款收入脫離實際監管需要隨意設置。”
對于監控設備，《指導意見》明確“要確保計量準確，未經依法檢定、逾期未檢定或者檢定不合格的，不得使用。”
這是在新《行政處罰法》第四十一條有關監控設備要求的基礎上，進一步細化要求嚴禁隨意設置監控設備，并且要經過計量檢定合格。
去年新修訂的《生態環境行政處罰辦法》第三十一條，對生態環境主管部門利用電子技術監控設備收集、固定違法事實的，作了明確要求。
■要點四
讓執法既有力度又有溫度
行政執法的價值絕非“為罰而罰”，而是要在懲戒違法行為的同時，達到預防違法的實際效果。
《指導意見》明確“要依法廣泛綜合運用說服教育、勸導示范、指導約談等方式，讓執法既有力度又有溫度。”
執法的力度與溫度并不沖突，對首次違法者、輕微違法者進行說服教育、勸導示范、指導約談等“柔性執法”，同樣也能起到防止和減少違法行為、降低社會危害性的作用。
行政執法工作一頭連著政府，一頭連著群眾，“柔性執法”更能讓人感到口服心服，也更能讓人感受到法治的溫度。
新《行政處罰法》第三十三條明確規定，對于初次違法且危害后果輕微并及時改正的，或者是違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，都不予行政處罰，即“首違不罰”“輕微免罰”。
新修訂的《生態環境行政處罰辦法》也在第四十二條明確了“首違不罰”“輕微免罰”，還在第四十三條明確了從輕或者減輕處罰的5種情形。
“首違不罰”“輕微免罰”既是處罰與教育相結合原則的具體體現，又是推進執法既有力度又有溫度的保障。
近兩年，生態環境保護主管部門紛紛通過制定“首違不罰”“輕微免罰”清單的方式，科學細化了不予處罰、可以不予處罰，減輕、從輕處罰的適用情形。迄今為止，已有北京、天津、上海、重慶、浙江、廣東、海南、河北、遼寧、四川等26個省（自治區、直轄市）的生態環境保護主管部門，推出了“首違不罰”“輕微免罰”清單，取得了較好的社會效果和法律效果。
作者單位：生態環境部西南督察局
使用微信“掃一掃”功能添加“谷騰環保網”
